财联社1月4日讯（记者 林坚）新年伊始，5张涉及违规持股、炒股的罚单同天密集发布。1月3日，北京证监局、山西证监局以及深圳证监局均开出了有关罚单，罚单内出现的执业机构名字就包括了国都证券、招商证券、国金证券、中山证券、华源证券5家。

　　一是根据北京证监局官网所示，国都证券存在两项问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。基于此，国都证券被采取出具警示函行政监管措施。其中，公司时任总经理、财务负责人杨江权也因违规持有股票被罚款15万元。

　　二是根据深圳证监局官网所示，证券从业人员苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券工作，期间借他人名义持有、买卖证券，违反了《证券法》，最终没收苏宝亮违法所得约147万元，并处以75万元罚款，合计罚没222万元。

　　三是根据深圳证监局官网所示，2007年7月至今，谭睿为中山证券员工，借他人名义持有、买卖证券，违反了《证券法》，深圳证监局责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款。

　　四是根据山西证监局官网所示，朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在三个违规，其中一个就是违规操作客户证券账户，属于“代客炒股”；另外两项违规就是向客户提供开通科创板知识测评答案，以及未完整报备实际使用所有设备的MAC地址。朱仁来被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。朱仁来要在2025年1月10日前提交书面报告。

　　值得一提的是，这四张罚单内，违规持股、炒股的盈亏结果有所不同，比如国都证券时任总经理、财务负责人杨江权就亏损了131万元；证券从业人员苏宝亮盈利了147万元；中山证券在职员工谭睿累计亏损59万元。

　　整体来看，从去年以来，围绕违规持股、炒股的处罚很密集，监管行动持续不断且措施多样。从制定专项整治工作方案，到推动券商内部自查自纠，各证监局开展专项现场检查，同时在券商文化建设自评中，对涉及员工违规炒股严重的情况予以扣分处理。

　　财联社记者曾在年度报道《整治违规炒股，2024年证券业罚单超百张，罚没高达数亿元》中对2024年监管针对证券从业人员违规炒股行为进行了跟踪，2024年共发出超百张罚单，涉及150位违规炒股的从业人员，波及18家券商，罚没金额合计高达数亿元。

　　杨江权、国都证券两次收罚单

　　具体来看，国都证券方面，两项违规事项与时任公司总经理、财务负责人杨江权被证监会立案调查一事有关。2024年10月22日，身为国都证券总经理、财务负责人的杨江权被证监会立案调查，同一日他主动辞去了担任的所有职务。在过去了不到三个月时间，相关的调查以及处罚结果悉数披露在北京证监局官网。

　　根据1月3日北京证监局发布的行政处罚决定书，自2022年10月28日，辽宁成大生物股份有限公司股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”80，000股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将前述80，000股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计1，943，655.63元，亏损1，309，037.87元，即约亏损131万元。

　　关于对国都证券采取出具警示函行政监管措施的决定

　　北京监管局行政处罚决定书（杨江权）

　　值得一提的是，尽管2024年10月22日彼时杨江权辞去了高管职务，但其从业人员身份依然存在。行政处罚决定书显示，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务，截至2024年11月14日仍为国都证券员工，系券商从业人员。

　　从结果来看，杨江权未提出陈述申辩意见亦未要求听证，且以上违法事实，有证券账户资料、询问笔录、相关公告等证据证明，足以认定。杨江权上述持有股票的行为违反《证券法》第四十条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

　　杨江权被立案调查曾一度受到业内的高度关注，在于总经理的职务。如今，杨江权因违法持有股票，被处以15万元的罚款。监管称，本案现已调查、办理终结。不过，在立案调查之时，国都证券曾在公告中称，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不会对公司正常经营、财务状况构成严重不利影响。

　　履历显示，杨江权1973年4月出生，经济学博士，曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁股份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。

　　2020年5月，杨江权任国都创业投资有限责任公司董事长，该公司为国都证券全资子公司，同年8月任国都证券副总经理，12月兼任财务负责人。2022年2月，杨江权代行国都证券总经理、首席信息官等职务，同年5月正式被聘为总经理，并兼任财务负责人至立案调查。

　　这已不是杨江权首次受到监管关注。在杨江权2024年10月被立案前的半年时间里，作为公司总经理和落实廉洁从业管理的第一责任人，杨江权就因公司廉洁从业内控制度不完善、部分业务活动费用支出缺乏内部规定及限定标准等问题，于2024年4月30日收到北京证监局的警示函。

　　可以看到，一方面，国都证券因公司治理存在问题，时任负责人杨江权被罚，另一方面，因时任负责人杨江权违规持有股票，反映出公司治理存在问题，两张罚单都是“个人+公司”。

　　在今年1月3日披露的罚单内，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　对杨江权进行行政处罚的当口，业界也关注是否会对“浙商证券+国都证券”收购案有所影响。2017年国都证券在新三板正式挂牌，2024年6月浙商证券拟通过特定事项协议转让的交易方式受让国都证券股份，此前第一大股东是中诚信托。2024年12月，浙商证券收购国都证券34.25%股权获证监会核准，核准浙商证券成为国都证券主要股东，核准公司实控人浙江省交通集团成为国都证券实控人，目前股份也完成过户。

　　苏宝亮曾在国金、招商工作，罚没222万元

　　来看个体罚单，深圳证监局对苏宝亮作为证券从业人员违法买卖证券行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。监管层，本案现已调查、办理终结。

　　深圳证监局对苏宝亮作为证券从业人员违法买卖证券行为进行了立案调查

2016年1月至2024年3月，苏宝亮先后在国金证券、招商证券工作，系证券从业人员。

2018年6月13日至2024年2月28日期间，苏宝亮使用詹某茂名下中信证券账户、中信建投证券账户、招商证券账户和冀某龙名下招商证券账户，持有、买卖“平安银行”“光大证券”“隆22转债”等多只股票或可转债，累计盈利1，470，437.74元。

　　根据当事人违法行为的事实、性质和社会危害程度，并结合其主动供述、配合调查等情节及违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十七条规定，深圳证监局决定没收苏宝亮违法所得1，470，437.74元，并处以750，000元罚款。

　　中山证券在职员工违规炒股，被罚款

　　来看深圳证监局另一张罚单，2007年7月至今，谭睿为中山证券员工，属于证券公司从业人员。

　　“姚某某”华泰证券股份有限公司深圳科苑路百度国际大厦证券营业部账户下设两个子账户，其中普通账户开立于2014年7月16日，信用账户开立于2015年4月8日。2014年8月8日至2023年12月11日期间，谭睿操作“姚某某”证券账户持有、买卖多只股票及可转债，累计亏损585，005.81元，期末仍持有“国电电力”“ST联络”“兰卫医学”3只股票。

　　对谭睿作为证券从业人员违法买卖证券行为进行了立案调查

　　监管称，上述违法事实，有涉案证券账户资料、交易记录、银行账户资料、询问笔录、劳动合同、情况说明、交易所计算结果等证据证明，足以认定。证监局认为，谭睿作为证券公司从业人员，借他人名义持有、买卖证券，违反了2005年《证券法》第四十三条第一款及《证券法》第四十条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

　　罚单显示，当事人谭睿积极配合调查， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百八十七条的规定，最终决定责令谭睿依法处理非法持有的证券，并处以45，000元罚款。

　　华源证券员工遭罚，违规包括代客炒股等

　　聚焦个人罚单，山西证监局称朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在三项问题，一是违规操作客户证券账户；二是向客户提供开通科创板知识测评答案；三是未完整报备实际使用所有设备的MAC地址。可以看到，包括代客炒股抑或是帮助客户提供考试答案，这类都是监管重点关注所在。

　　山西证监局称，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第一项、第二十六条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条第二项规定。

　　关于对朱仁来采取出具警示函监管措施的决定

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条规定，山西证监局决定对个人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　（财联社记者 林坚）