来源公众号：机构之家

　　2025年伊始，华安证券迎来高层人事变动。1月6日，华安证券发布公告称，公司董事会收到职工董事、财务总监龚胜昔提交的书面辞呈。龚胜昔因个人到龄退休原因，将辞去公司第四届董事会职工董事、公司财务总监等多个重要职务。在其离职后，她将不再担任华安证券及其参控股公司的任何职务。

　　值得注意的是，龚胜昔在辞职文件中明确确认，其本人与公司董事会及监事会之间并无不同意见，也不存在其他需要通知股东的辞职相关事项。这种和平交接的方式，体现出其与公司之间的良好关系。华安证券董事会也以正式声明的方式对其在华安证券的贡献表达谢意：“龚胜昔女士担任公司职工董事、财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对龚胜昔女士在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！”

　　从履历来看，现年55岁的龚胜昔是一位经验丰富的财务专家，拥有工商管理硕士学位和高级会计师职称。她的职业生涯始于基层财务工作，先后在合肥市茶叶公司、合肥市供销工业品公司担任财务会计。随后，她进入审计领域，先后在安徽中华会计师事务、安徽华普会计师事务所任职，在期间积累了丰富的审计经验。

　　图片人物系龚胜昔

　　在加入华安证券后，她从计划财务部总经理助理做起，逐步晋升为部门副总经理、部门总经理，并于2012年12月18日开始担任公司财务总监。值得注意的是，在2018年至2023年期间，她还曾担任公司副总裁，显示出其在公司治理中的重要地位。

　　图片系龚胜昔履历

　　资料来源：天眼查

　　图片系龚胜昔工作经历

　　资料来源：公司财报

　　作为一位在华安证券任职超过十年的财务掌舵人，龚胜昔的退休引发市场广泛关注。自2012年12月18日起担任华安证券财务总监以来，她经历了公司的多个重要发展阶段，包括公司在2016年的A股上市等里程碑事件。在其任职期间，华安证券的资产规模从2012年末的不足百亿元增长至2024年三季度末的近千亿元，见证并参与了公司的快速发展历程。

　　Wind薪酬数据显示，龚胜昔近三年的年度薪酬呈现下降趋势，从2020年的150.27万元逐年降至2023年的123.87万元，降幅达17.57%。作为公司的财务总监，薪酬水平往往与公司整体业绩表现密切相关。

　　图片系2023年华安证券高管薪酬情况

　　资料来源：Wind

　　深入分析华安证券近年来的财务状况，可以发现公司正面临着较为复杂的经营环境。根据财务数据显示，公司的营业呈现波动增长态势。2021年，在市场行情相对活跃的背景下，公司实现营业收入34.83亿元，但2022年市场环境发生变化，营业收入出现明显下滑，降至31.59亿元，同比下降9.31%。2023年市场回暖，华安证券收入36.52亿元，同比增长15.60%。2024年前三季度，华安证券营业收入31.77亿元，同比增长16.79%。

　　华安证券的归母净利润同样经历了一定的波动。2021年公司归母净利润达到14.24亿元，2022年同比降幅17.04%至11.81亿元。2023年回升至12.74亿元，但并未回到2021年的高点。2024年前三季度，归母净利11.43亿元，同比增加19.18%。

　　从主营业务来看，华安证券经纪业务、投行业务均近年均有所承压。就投行业务手续费净收入而言，2022年、2023年华安证券投行业务分别同比下滑20.88%、28.71%。2024年前三季度，同比下滑8.03%，暂未止住下滑趋势。

　　资产管理业务手续费净收入则保持增长，由2020年的3.11亿元上升至2023年的4.88亿元，不过增速有较为明显的下滑。2020年同比增速为174.91%，而2023年同比增速仅为0.7%。2024年前三季度，资管业务手续费净收入为4.27亿元，同比增加28.58%，有所回暖。

　　2025年开年，华安证券便接连收到两则监管函，引发市场关注。1月3日，安徽证监局向华安证券合肥高新区证券营业部及其从业人员李杰下发警示函，原因是该营业部未能有效规范员工执业行为，存在员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单的情况。

　　1月2日，山东证监局也对该公司济南英贤街证券营业部从业人员明志刚下发警示函。经查，明志刚在2020年6月9日至10月30日期间存在私下接受客户委托买卖证券的行为，违反了相关规定。

　　这两起违规事件反映出华安证券在基层合规管理方面仍存在优化空间。从公司管理角度看，营业部员工能够长期使用办公电脑进行代客理财下单，暴露出内部监控机制可能存在疏漏；从个案来看，从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为，也反映出公司在员工合规培训和警示教育方面或有不足。在当前监管趋严的背景下，此类合规风险的暴露可能影响华安证券的品牌形象，并对其在财富管理转型等重点业务领域的拓展带来挑战。